關(guān)于開(kāi)展專利代理專項(xiàng)整治工作的通知

國(guó)知辦發(fā)法字〔2016〕34號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局；中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)：

近年來(lái)，隨著我國(guó)創(chuàng)新主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求的不斷增長(zhǎng)，專利代理行業(yè)呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。在專利代理行業(yè)發(fā)展的同時(shí)，專利代理掛證、無(wú)資質(zhì)代理、代理非正常專利申請(qǐng)等違法違規(guī)行為有所增多。為規(guī)范專利代理執(zhí)業(yè)行為，營(yíng)造良好的專利代理市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)創(chuàng)新主體權(quán)益，提升專利申請(qǐng)質(zhì)量，我局決定于2016年9月至11月在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展專利代理專項(xiàng)整治工作，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)的工作要求，轉(zhuǎn)變市場(chǎng)監(jiān)管理念，加快構(gòu)建事中事后監(jiān)管體系，明確監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，全面推開(kāi)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，嚴(yán)肅查處專利代理掛證，嚴(yán)厲打擊無(wú)資質(zhì)代理、代理非正常專利申請(qǐng)等違法違規(guī)行為。根據(jù)“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，依法履行監(jiān)管職責(zé)，構(gòu)建公平規(guī)范、競(jìng)爭(zhēng)有序的專利代理行業(yè)市場(chǎng)秩序。

二、工作目標(biāo)

通過(guò)專項(xiàng)整治，清理整頓一批違法違規(guī)執(zhí)業(yè)的機(jī)構(gòu)和人員，對(duì)違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為形成強(qiáng)大威懾力，遏制專利代理掛證、無(wú)資質(zhì)代理、代理非正常專利申請(qǐng)等違法違規(guī)行為的增長(zhǎng)勢(shì)頭，規(guī)范專利代理市場(chǎng)，維護(hù)創(chuàng)新主體權(quán)益，提升專利申請(qǐng)質(zhì)量。結(jié)合專項(xiàng)整治工作，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管意識(shí)，提升監(jiān)管能力，完善監(jiān)管制度，形成長(zhǎng)期有效的監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)專利代理行業(yè)健康有序的發(fā)展。

三、整治重點(diǎn)和措施

（一）打擊專利代理掛證行為

采取措施對(duì)借用、租用專利代理人資格證申報(bào)專利代理注冊(cè)證、執(zhí)業(yè)專利代理人在專利代理機(jī)構(gòu)中不從事實(shí)質(zhì)性工作領(lǐng)取報(bào)酬，以及將專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)證出租、出借、轉(zhuǎn)讓給他人從事專利代理等掛證行為開(kāi)展重點(diǎn)整治。

1.開(kāi)展專項(xiàng)排查。利用公民身份信息認(rèn)證查詢服務(wù)系統(tǒng)對(duì)已在專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專利代理人進(jìn)行篩查，掌握專利代理人的相關(guān)情況。

2.加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。各?。▍^(qū)、市）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡(jiǎn)稱“地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”）要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、書面檢查和實(shí)地檢查、舉報(bào)投訴等方式對(duì)轄區(qū)內(nèi)的專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理，重點(diǎn)清理專利代理人在代理機(jī)構(gòu)中的執(zhí)業(yè)情況。對(duì)查證屬實(shí)的專利代理掛證行為，情節(jié)輕微的，進(jìn)行批評(píng)教育、限期整改；情節(jié)嚴(yán)重或拒不改正的，依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》《專利代理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章給予警告、通報(bào)批評(píng)，或者提請(qǐng)我局吊銷專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)證或者專利代理人資格證。

3.行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮自律作用，在行業(yè)內(nèi)部開(kāi)展自查自糾，主動(dòng)糾正掛證行為，引導(dǎo)從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)作出無(wú)掛證行為的承諾。完善行業(yè)自律規(guī)范，強(qiáng)化職業(yè)道德，根據(jù)自律規(guī)范對(duì)存在掛證行為拒不糾正的專利代理人和機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲戒。

（二）打擊無(wú)資質(zhì)專利代理行為

采取措施對(duì)未取得專利代理執(zhí)業(yè)許可、以經(jīng)營(yíng)為目的開(kāi)展專利代理業(yè)務(wù)的行為開(kāi)展重點(diǎn)整治。

1.形成監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、企業(yè)信息共享平臺(tái)，及時(shí)掌握已在工商行政管理部門核準(zhǔn)登記的、經(jīng)營(yíng)范圍包括專利代理的企業(yè)信息。

2.各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、實(shí)地檢查、群眾舉報(bào)等方式對(duì)無(wú)資質(zhì)專利代理行為進(jìn)行排查。對(duì)涉嫌存在無(wú)資質(zhì)專利代理行為的單位或者個(gè)人，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T，根據(jù)《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》的相關(guān)規(guī)定予以查處。

（三）打擊代理非正常專利申請(qǐng)行為

采取措施對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)代理提交多件內(nèi)容明顯相同或者明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)的行為開(kāi)展重點(diǎn)整治。

1.加大對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)提交非正常專利申請(qǐng)的監(jiān)控力度，及時(shí)掌握非正常專利申請(qǐng)信息。

2.加大查處力度。各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)現(xiàn)疑似非正常專利申請(qǐng)的線索應(yīng)及時(shí)上報(bào)。對(duì)于被確認(rèn)存在提交非正常專利申請(qǐng)行為的專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》的規(guī)定給予相應(yīng)懲戒。對(duì)于專利代理機(jī)構(gòu)通過(guò)代理非正常專利申請(qǐng)騙取資助或獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)當(dāng)全部或者部分追還，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

3.行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代理非正常專利申請(qǐng)的專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人應(yīng)當(dāng)采取行業(yè)自律措施，給予懲戒。加強(qiáng)“中華全國(guó)專利代理誠(chéng)信信息平臺(tái)”對(duì)上述行為的曝光力度。

四、工作要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

我局將加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)整治工作的指導(dǎo)和督促，及時(shí)研究解決專項(xiàng)整治工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局要深刻認(rèn)識(shí)專項(xiàng)整治工作的重要意義，將專項(xiàng)整治工作作為全面加強(qiáng)專利代理行業(yè)監(jiān)管的有力舉措，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，建立專項(xiàng)整治工作組，制定詳細(xì)的工作方案，有重點(diǎn)、有目標(biāo)的開(kāi)展整治工作。行業(yè)協(xié)會(huì)要積極主動(dòng)參與專項(xiàng)整治工作，充分發(fā)揮行業(yè)自律作用。

（二）嚴(yán)格執(zhí)法，確保工作實(shí)效

各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將專項(xiàng)整治工作與專利代理日常監(jiān)管相結(jié)合，緊密圍繞工作目標(biāo)，拓展監(jiān)管方式，強(qiáng)化監(jiān)管手段，規(guī)范執(zhí)法行為，貫徹落實(shí)“雙隨機(jī)一公開(kāi)”的要求，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成長(zhǎng)期有效的工作機(jī)制。專項(xiàng)整治工作要保持信息共享和工作互動(dòng)，地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和行業(yè)協(xié)會(huì)在工作中遇到重大問(wèn)題要及時(shí)報(bào)告我局。各地具體案件的處理結(jié)果要及時(shí)公開(kāi)并報(bào)送我局。

（三）加大宣傳，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督

各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)此次整治工作的宣傳，通過(guò)政府網(wǎng)站、主流媒體及時(shí)報(bào)道整治工作的開(kāi)展情況。要充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，建立舉報(bào)投訴渠道，提高公眾參與度。要建立失信黑名單制度，將專利代理掛證、無(wú)資質(zhì)代理、代理非正常專利申請(qǐng)等行為納入誠(chéng)信檔案，通過(guò)政府網(wǎng)站、主流媒體進(jìn)行曝光，加大警示力度。

各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在2016年11月30日前，將專項(xiàng)整治工作情況，包括專項(xiàng)整治工作開(kāi)展的整體情況、參與人員、工作方法、調(diào)查處理的數(shù)量和結(jié)果、長(zhǎng)效工作機(jī)制建設(shè)情況等上報(bào)我局。

特此通知。

　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室

　2016年9月20日